公司尽职调查所需清单(董监高管理人员)


1.公司组织结构图、董监高管理人员(如:法定代表人、董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、人力资源负责人等)的人员名单及任免书(或公告、通知)。

2.公司对历届董监高管理人员的变更所形成的股东会决议、董事会决议等相关会议记录;

3.董监高管理人员的工作简历及证明文件、学历/职称等证书,按公司需求的无犯罪记录证明、个人信用报告、背调等资料。

4.董监高管理人员若曾经担任过破产/失信/重大责任事故/被吊销营业执照/被重大行政处罚等相关事件的公司董事、监事或高级管理人员,据此而承担个人责任的情况说明。

5.董监高管理人员履历不符合政府对行业特定监管要求的情况说明。

6.法定代表人、董事、监事和高级管理人员的岗位说明书及职责分工的说明文件。

7.公司各部门的职能及职能介绍文件、职务说明书。

8.公司的业务职能管理制度,包括:公司战略方向、营销及风险管理制度、融资制度、信息披露制度、对外投资及担保制度、资金调度及管理制度、重大事件应急预案、商业风险识别/评估/分析制度、资料/档案/印章管理制度、人力资源管理制度、内控流程、文件审核流程等一系列的制度文件和说明。

9.公司的权力机构会议及决策规则,包括:股东会/董事会/监事会议事规则,独董工作规则、总经办会议规则、专门委员会议事规则等。

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