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特殊行业（金融/保险/医疗等）专项法规遵守情况检查清单

检查日期：____年__月__日

检查部门/人员：________________

一、检查目的

• 确保企业所在特殊行业严格遵守行业监管机构发布的法律法规及规范性文件，防范停业整顿、吊销许可等重大风险。

二、检查要点

1.资质与许可

• 是否持有有效的经营许可证、备案文件并在业务范围执业。

2.资本金与偿付能力

• 是否满足行业关于资本充足率、偿付能力的监管要求。

3.业务行为规范

• 是否存在误导销售、不当收费、超范围经营等违规行为。

4.信息披露

• 是否按规定向监管机构和公众披露重要信息。

5.内控制度

• 是否建立符合行业特点的内控制度并有效执行。

三、检查方法

• 查阅许可证、备案材料及监管报表。
• 对照监管规定核查业务行为与财务数据。
• 访谈合规负责人与业务主管。

四、常见问题与风险

• 资质失效 → 业务叫停。
• 行为违规 → 罚款、扣分、市场禁入。
• 内控缺失 → 重大经营或声誉风险。

五、整改建议

• 设专人负责跟踪行业法规更新。
• 定期开展行业专项合规审计。
• 建立监管沟通与整改反馈机制。

检查结论： □ 合格 □ 基本合格 □ 不合格

整改计划与时限： ___________________________

负责人签字： _______________ 日期： ____年__月__日