董事会/股东会运作规范性检查清单

检查日期：____年__月__日

检查部门/人员：________________

一、检查目的

• 确保董事会、股东会会议召集、召开、决议程序符合《公司法》及公司章程规定，保障决策的合法性和有效性。

二、检查要点

1.会议召集程序

• 召集通知时间、方式是否符合章程规定。

2.参会资格

• 出席人数是否满足法定或章程规定的比例。

3.议事规则执行

• 是否遵循既定议程、表决方式。

4.决议记录与存档

• 会议纪要、签到表、决议文件是否完整保存。

5.信息披露

• 对应当披露的信息是否按规定公开。

三、检查方法

• 查阅历次会议通知、纪要、决议文件。
• 核查出席人员身份与表决权计算。
• 访谈与会人员确认程序执行情况。

四、常见问题与风险

• 程序瑕疵 → 决议可被撤销或无效。
• 记录不全 → 难以证明决策合法性。
• 信息披露不及时 → 监管处罚。

五、整改建议

• 制定标准化会议操作流程并培训相关人员。
• 引入第三方见证或视频存档。
• 定期检查会议档案完整性。

检查结论： □ 合格 □ 基本合格 □ 不合格

整改计划与时限： ___________________________

负责人签字： _______________ 日期： ____年__月__日