投资类合同风险评估系统

一、合同主体审查

1. 投资方和被投资方是否都具备合法的主体资格？

包括营业执照、经营许可证、特殊行业资质等

双方主体资格缺失一方存在瑕疵基本具备完全具备

2. 是否已核查对方的信用状况和涉诉情况？

包括企业征信报告、涉诉情况、行政处罚记录等

未核查部分核查基本核查全面核查

3. 签约人员的授权是否合法有效？

包括法定代表人证明、授权委托书、签字样本等

无授权文件授权文件不完善授权基本有效授权合法有效

4. 是否进行了尽职调查？

包括财务、法律、业务等全方位的尽职调查

未进行简单调查一般调查全面尽调

5. 对方的履约能力是否经过评估？

包括财务状况、盈利能力、现金流等

未评估简单评估基本评估充分评估

二、投资标的审查

6. 投资标的的权属是否清晰合法？

包括权属证明、行政审批文件、权利限制情况等

权属不清存在权利负担基本清晰完全清晰

7. 投资标的的价值评估是否公允合理？

包括评估报告、市场价值分析、价值稳定性分析等

未评估评估有争议基本合理公允合理

8. 投资标的的瑕疵信息是否充分披露？

包括重大事项披露、潜在风险提示、瑕疵说明等

未披露部分隐瞒基本披露充分披露

9. 投资标的是否存在法律争议？

包括诉讼、仲裁、行政处罚等

存在重大争议存在一般争议基本无争议无争议

10. 是否取得了必要的审批文件？

包括政府审批、行业许可、第三方同意等

未取得部分取得基本取得全部取得

三、投资结构与条款审查

11. 投资结构设计是否合法合规？

包括股权投资、债权投资、混合投资等方式的合规性

重大法律风险一定合规风险基本合规完全合规

12. 投资金额与支付条款是否明确安全？

包括金额确定依据、支付方式、支付期限、资金安全保障等

条款模糊缺乏监管基本明确明确安全

13. 股权/权益安排是否合理清晰？

包括股权比例、表决权分配、董事委派、利益分配机制等

权责不清存在争议基本合理合理清晰

14. 投资回报条款是否合理？

包括收益分配、分红政策、利润分配等

不合理存在争议基本合理合理清晰

15. 是否约定了反稀释条款？

防止投资方股权比例被稀释的保护条款

未约定约定不完整基本约定完善约定

四、风险控制条款审查

16. 陈述与保证条款是否完善？

包括双方陈述的真实性、准确性、完整性保证等

责任不清条款模糊基本完善完善明确

17. 违约责任条款是否合理？

包括违约情形界定、违约金计算方式、赔偿范围等

条款不合理部分缺失基本合理合理明确

18. 是否约定了优先购买权？

投资方在股权出让时的优先购买权

未约定约定不完整基本约定完善约定

19. 是否约定了拖售权？

投资方要求其他股东共同出售股权的权利

未约定约定不合理基本约定合理约定

20. 是否约定了随售权？

投资方在其他股东出售股权时的随售权

未约定约定不完整基本约定完善约定

五、退出机制审查

21. 股权回购条款是否明确可行？

包括回购条件、回购价格、回购期限、回购义务人等

不可行不确定性大基本可行明确可行

22. 股权转让条款是否合理？

包括转让条件、优先购买权、转让限制、定价机制等

限制过度程序复杂基本合理合理清晰

23. 清算与解散条款是否完善？

包括清算触发条件、清算程序、剩余财产分配顺序等

条款缺失程序不明确基本完善完善明确

24. 是否约定了IPO退出机制？

包括IPO条件、时间安排、各方义务等

未约定约定不完整基本约定完善约定

25. 是否约定了并购退出机制？

包括并购条件、决策程序、利益分配等

未约定约定不合理基本约定完善约定

六、争议解决与法律适用

26. 争议解决方式是否明确合理？

包括诉讼或仲裁选择、管辖地约定、仲裁机构选择等

约定不明管辖不当基本明确明确合理

27. 法律适用条款是否恰当？

包括合同适用的法律、法律冲突解决原则等

未明确存在冲突基本恰当恰当明确

28. 证据与证明条款是否完善？

包括证据形式要求、送达地址确认、通知与送达条款等

条款缺失不规范基本完善完善明确

29. 不可抗力与情势变更条款是否完善？

包括不可抗力界定、通知程序、处理方式、情势变更适用条件等

条款缺失界定模糊基本完善完善明确

30. 合同变更与解除条款是否完善？

包括变更条件、解除程序、法律后果等

条款缺失程序不明确基本完善完善明确

一、合同主体审查

1. 投资方和被投资方是否都具备合法的主体资格？

2. 是否已核查对方的信用状况和涉诉情况？

3. 签约人员的授权是否合法有效？

4. 是否进行了尽职调查？

5. 对方的履约能力是否经过评估？

二、投资标的审查

6. 投资标的的权属是否清晰合法？

7. 投资标的的价值评估是否公允合理？

8. 投资标的的瑕疵信息是否充分披露？

9. 投资标的是否存在法律争议？

10. 是否取得了必要的审批文件？

三、投资结构与条款审查

11. 投资结构设计是否合法合规？

12. 投资金额与支付条款是否明确安全？

13. 股权/权益安排是否合理清晰？

14. 投资回报条款是否合理？

15. 是否约定了反稀释条款？

四、风险控制条款审查

16. 陈述与保证条款是否完善？

17. 违约责任条款是否合理？

18. 是否约定了优先购买权？

19. 是否约定了拖售权？

20. 是否约定了随售权？

五、退出机制审查

21. 股权回购条款是否明确可行？

22. 股权转让条款是否合理？

23. 清算与解散条款是否完善？

24. 是否约定了IPO退出机制？

25. 是否约定了并购退出机制？

六、争议解决与法律适用

26. 争议解决方式是否明确合理？

27. 法律适用条款是否恰当？

28. 证据与证明条款是否完善？

29. 不可抗力与情势变更条款是否完善？

30. 合同变更与解除条款是否完善？

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