区块链合规风险评估系统 – 圳坤弘正

⛓️ 区块链合规风险评估系统

全面评估区块链项目的合规性，确保合法运营

主体资质与备案

1. 是否完成工商注册?
是否已注册公司并取得营业执照
2. 经营范围是否包含区块链相关业务?
营业执照是否包含区块链技术开发、应用等业务
3. 是否取得增值电信业务许可证?
是否办理ICP许可证等相关资质
4. 是否完成网信办备案?
是否完成区块链信息服务备案

代币发行合规

5. 是否涉及代币发行(ICO/IEO/IDO)?
是否发行、销售或交易加密代币
6. 是否向中国境内用户销售代币?
是否禁止向中国境内用户销售代币
7. 是否在中国境内开展代币交易业务?
是否在中国境内设立代币交易平台
8. 代币是否具有证券属性?
代币是否符合证券的定义（收益权、分红权等）

智能合约合规

9. 智能合约是否经过代码审计?
智能合约是否通过第三方安全审计
10. 智能合约是否开源?
是否公开智能合约源代码
11. 是否建立合约升级机制?
是否设计可升级的智能合约机制
12. 是否设置紧急暂停机制?
是否在出现安全问题时可暂停合约

数据保护与隐私

13. 是否收集用户个人信息?
是否在区块链上或链下收集用户个人数据
14. 是否制定隐私政策?
是否制定并公示隐私政策
15. 是否支持用户数据删除?
是否提供用户删除个人数据的功能
16. 是否使用零知识证明等隐私技术?
是否采用隐私保护技术保护用户数据

反洗钱与反恐融资

17. 是否实施KYC认证?
是否对用户进行实名认证和身份验证
18. 是否实施AML监控?
是否建立反洗钱监控系统
19. 是否报告可疑交易?
是否向监管部门报告可疑交易
20. 是否进行OFAC合规检查?
是否检查用户是否在制裁名单上

知识产权保护

21. 是否拥有核心技术专利?
核心技术是否申请了专利保护
22. 是否拥有软件著作权?
核心软件是否登记了著作权
23. 是否侵犯他人知识产权?
是否确保不侵犯他人的专利、商标等知识产权
24. 是否建立开源合规机制?
是否管理使用开源代码的合规性

跨境合规

25. 是否向境外用户提供服务?
是否向其他国家或地区用户提供区块链服务
26. 是否了解目标市场合规要求?
是否了解目标市场的区块链监管要求
27. 是否取得境外合规许可?
是否取得目标市场的合规许可牌照
28. 是否符合GDPR等国际隐私法规?
是否符合欧盟GDPR等国际隐私保护法规

税务合规

29. 是否完成税务登记?
是否完成公司税务登记
30. 是否了解加密资产税务政策?
是否了解加密资产交易的税务处理
31. 是否按时申报纳税?
是否按规定申报和缴纳税款

用户权益保护

32. 是否制定用户协议?
是否制定明确的用户服务协议
33. 是否建立投诉处理机制?
是否建立用户投诉处理和响应机制
34. 是否建立风险提示机制?
是否向用户充分提示投资和交易风险

持续合规管理

35. 是否建立合规管理制度?
是否建立完善的合规管理制度和流程
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评估总分（满分105分）

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